或祸起新三板做市违规 中泰证券遭立案调查

昨日晚间，中泰证券发布公告称，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。至于具体被调查原因，中泰证券尚未对外公布。不过，一位中泰证券知情人士向21世纪经济报道记者透露，立案调查一事与新三板做市业务有关。

全国中小企业股份转让系统数据显示，中泰证券是新三板挂市场上最大的做市商，累计做市303家企业，居于首位。通过发力新三板，中泰证券从地方性券商已然跻身第二梯队。

不过对于最大做市商的中泰来说，近期可谓麻烦不少。就在9月2日，股转系统发布监管公告，因对联科股份（831458）的违规事实，未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，全国股转公司对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

股转系统披露的信息显示，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规事实，多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关，而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。

身为主办券商的中泰证券自然难逃其责。股转系统指出，对于联科股份的违规事实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责。

而在此前，中泰证券的另一新三板项目ST鑫秋刚刚收到中国证监会的调查通知书。ST鑫秋此次涉嫌违反证券法律法规，中国证券监督管理委员会依法立案调查。