华泰联合证券踩雷 两重组项目遭证监会调查

腾讯财经讯（刘鹏 邬川）

证监会对券商并购重组的监管，在持续收紧。

7月4日，腾讯财经从多位人士处获悉，连续多年并购重组业务排名第一的华泰联合证券，于近日被监管层调查。

其中一位知情人士对腾讯财经表示，此轮调查由证监会稽查局牵头，经过地方证监局调查之后，上报至会里。

此外，这位知情人士还透露，与华泰联合一起被查的尚有4家券商。截至发稿，腾讯财经未能准确获悉这4家券商名字。

一位接近证监会的知情人士透露，华泰联合证券被证监会调查，起因是其经手的两个上市公司并购重组项目出现问题。

7月5日，华泰联合证券对腾讯财经表示，两个并购重组项目被正常抽查，属于证监会的常规检查工作。并不会影响投行项目运转。如果抽查结果有问题，公司会进行公告。

根据华泰联合证券官网介绍，其并购业务在业内长期处于领先地位，通过中国证监会核准的上市公司并购重组案例数量，连续五年均排名行业第一。仅在今年前四个月，华泰联合证券共参与完成23起并购交易，交易总金额约为1278.23亿元，约占并购交易市齿额19%。

华泰联合证券官网还显示，其所担任顾问的多个并购项目，成为中国并购市场的经典案例,如掌趣科技、新希望、华夏幸福、立思辰、蓝色光标、东华软件、安源股份、嘉凯城、恒泰艾普、金马集团、广日股份等。

根据证监会披露的上市公司并购重组行政许可审核进度表，截至2016年7月1日，华泰联合证券作为独立财务顾问，参与的项目共有19个仍在上会与审核。

在证监会持续严管并购重组的趋势下，此前已有兴业证券、西南证券两家券商，以及一些中介机构被调查。受此拖累，被调查机构旗下投行项目全线叫停。此外，证监会还在上个月末，对近期的并购重组项目进行复核，主要关注商誉过高的轻资产类公司。

接近华东某省证监局的信源，对腾讯财经透露，前不久收到证监会下发专项文件，要求对辖区内的券商重组并购项目进行稽查，完成后报送至证监会。

上述接近证监会的人士称，此前西南证券因为大有能源再融资，而受到暂停投行业务的处罚，此次华泰联合或许有同样遭遇。她表示，兴业证券作为欺诈IPO的欣泰电气保荐方，受到的处罚比涉及再融资项目违规的西南证券会严重。

6月23日，西南证券其发布公告称被证监会调查。被调查期间，证监会将暂不受理公司投行业务材料。西南证券目前在会的并购重组、IPO和再融资等33个项目均被暂停。但证监会并未公示西南证券被调查涉及的项目。

北京一位投行高管对腾讯财经表示，自从4月份开始，证监会针对并购重组市场的监管，就一直在收紧，因此其手头类似的项目都在加班加点推进，以求在窗口期内结束。

此前，腾讯财经从接近监管层人士处了解到，在注册制推迟、战略新兴板搁浅之后，A股市场中的存量壳资源开始遭遇爆炒，疯狂的行情引起证监会高度注意。这位人士透露，为遏制炒作，会里已经专门召开过会议，研究限制办法。

6月17日，证监会就上市公司重大资产重组管理办法公开征求意见。证监会新闻发言人邓舸表示，本次修订旨在给炒壳降温，将主要在加强信披、加强事中事后监管、保护投资者权益等方面做出修改。

监管收紧不仅仅体现在并购重组领域。腾讯财经此前获悉，证监会已在6月24日启动IPO专项核查行动，对IPO在审企业进行各环节核查，收紧资产证券化的审批标准。

有券商高管透露，该行动具体由证监会发行部负责，历史上也出现过多次，主要目的在于查处一批、清理一批，以舒缓目前堆积过多的IPO排队企业。数据显示，截至6月30日，证监会受理首发企业已达到894家，创下历史新高。

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证监会：重组上市再添三大监管砝码

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